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华泰联合及其多位保代屡遭监管警示

读创/深圳商报记者 陈燕青

因在保荐倍特药业过程中未勤勉尽责，联合屡遭近日华泰联合及两名保代收到监管警示函。及其监管警示最近一年多，多位华泰联合及多位保荐代表人屡遭监管警示。保代

10月31日，华泰证监会称，联合屡遭经查发现华泰联合证券以及丁明明、及其监管警示郑明欣在保荐倍特药业首次公开发行股票并上市过程中，多位未勤勉尽责履行相关职责，保代未发现公司存在部分业务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销售推广活动未真实开展，对保存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。

证监会指出，上述行为违反了相关规定，故决定对华泰联合以及丁明明、郑明欣采取出具警示函的监督管理措施。

记者注意到，华泰联合投行业务最近一年多已多次遭到监管警示。

去年8月20日，证监会称，发现华泰联合及鹿美遥、李丹在保荐首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促孩子王按照监管要求整改通过关联方代收货款事项，孩子王在首次申报审计截止日后仍然存在上述情形且金额较大。为此，证监会决定对华泰联合及鹿美遥、李丹采取出具警示函的监督管理措施。

去年7月26日，深交所宣布对华泰联合保荐代表人林某某、郭某某采取书面警示的监管措施。监管函指出，林某某、郭某作为华泰联合指定的咏声动漫IPO项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在两个方面的违规情形：一是对公司动漫玩具业务内部控制有效性的相关核查工作不到位；二是未对实际控制人账户大额异常资金流水保持充分关注并予以审慎核查。

今年以来，华泰联合保荐的科创板及创业板IPO项目中，有多个项目出现信披瑕疵，其中1个因信息披露规范性遭到交易所的点名。

以已过会的广康生化为例，在首轮问询中，深交所便要求广康生化及其保荐机构华泰联合对招股书进行“返工”，原因在于招股书出现多处重复信息。

深交所指出，“请发行人对招股说明书披露内容进行全面整理和精炼，突出与投资者投资决策相关的重要信息，删除相关冗余信息、重复意思相同或类似的表述以及格式化信息；对于尚无明确依据支撑的推测内容，请更正相关表述，同时更新市场竞争数据等信息”。

值得一提的是，华泰联合投行部前高管曾因内幕交易被市场禁入。去年1月8日，证监会网站发布一则市场禁入决定，原华泰联合投行部副总监广宏毅因内幕交易，合计成交金额达3830.59万元，最终被广东省高院认定构成内幕交易罪，依法判处其有期徒刑三年，缓刑五年，罚金12万元。

证监会称，广宏毅作为证券内幕信息知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前卖出该证券，情节特别严重，已构成内幕交易罪，决定对广宏毅采取终身证券市场禁入措施。

审读：喻方华

读创编辑梁惠元

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