炒股就看，个别广权威，员工营业专业，为客及时，间的局全面，融资助您挖掘潜力主题机会！提供

来源：福建证监局

关于对股份有限公司泉州温陵路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的中介证券证监决定

广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部：

经查，你营业部个别员工存在为客户之间的便利部收融资提供中介便利的违规行为，反映出你营业部合规管理不到位，福建未能严格规范工作人员的示函执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，个别广以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定。员工营业根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，为客我局决定对你营业部采取出具警示函的间的局行政监督管理措施。

如果对本行政监督管理措施不服，融资可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局

2022年4月6日

• ·解读|11月LPR报价维持不变 年内调降可能性降低
• ·泽连斯基顾问给出乌军反攻时间表！俄罗斯永久禁止日本首相岸田文雄入境！多只中概股走低，国际油价大涨
• ·赴美后，谷爱凌去参加了Met Gala
• ·#三只松鼠2年关店300家#冲上热搜！网友：三只松鼠跌得只剩“一只”了
• ·壹九传媒四闯港交所：“马先生”贡献四成营收，毛利率超54%
• ·谷歌AI的芯片设计能力超过人类？一位内部研究员发出质疑，结果“因言获罪”遭解雇
• ·北京新增51+11！东城一对夫妻感染，涉环球度假区！上海本土新增274+5395
• ·世茂服务5月3号起停牌 直至刊发2021年度之经审核全年业绩
• ·下月开始！深圳医保个人账户迎“巨变” 这些担忧靠谱吗？
• ·胡锡进：今天的青年人为何感觉压力更大、奋斗更难了？
• ·浙江云和县新增1例无症状感染者
• ·郑州：违反价格法律法规 最高处500万元罚款
• ·欧股集体高开 德国DAX指数涨0.3%
• ·投资收益下滑，A股上市险企一季报净利暴降36%
• ·兰州野生动物园观光车侧翻事故受伤人数增至17人，其中2人死亡
• ·中方近期向联合国缴纳逾2亿美元会费，呼吁最大会费国带好头