暂停业务三个月，三方机构伯嘉基金可能丢掉这些合作方-诗酒朋侪网

暂停业务三个月，三方机构伯嘉基金可能丢掉这些合作方

时间：2025-07-06 17:53:44 来源：诗酒朋侪网

炒股就看，暂停作方权威，业务专业，个月构伯及时，嘉基金全面，掉合助您挖掘潜力主题机会！暂停作方

来源：券业行家

独立基金销售机构伯嘉基金被暂停业务三个月，业务这些合作方可能“飞了”

为券商财富管理牵线搭桥的个月构伯行家，刚刚收到一则监管资讯，嘉基金某家三方销售机构被暂停业务。掉合

点名六项违规

“双十”之际，暂停作方湖北证监局下发监管函，业务点名武汉市伯嘉基金销售有限公司（简称：伯嘉基金）存在违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》规定的个月构伯行为。

具体来看，嘉基金违规事项多达六项：

一是掉合高流动性资产净值未达到2000万元的法定标准。

二是公募基金准入未经产品准入委员会审核。

三是未对部分新销售基金产品出具合规审查意见。

四是将销售收入作为基金销售业务主要考评指标，未将基金销售保有规模和投资人长期收益等指标纳入销售人员考评指标体系。

五是对部分客户未做充分的风险揭示。

六是对部分客户未做充分了解。

在收到事先告知书后，伯嘉基金提出了申辩意见。但湖北证监局经复核，未调整处罚内容：对其采取暂停办理相关业务（《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十四条涉及的全部业务）三个月的监管措施。

暂停哪些业务

行家查询发现，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号），这一条款涉及三大类业务：

一是接受新投资人开立交易账户申请；

二是签订新的销售协议，增加销售新产品；

三是办理公募基金份额认购、申购或者私募基金份额参与。

在暂停业务期间，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务。这意味着，对存量客户影响不大。

间接股东异常

工商信息显示，伯嘉基金成立于2015年5月，原名“武汉市伯嘉资产管理有限公司”；2015年8月起更名为“武汉市伯嘉基金销售有限公司”。

股权穿透发现，伯嘉基金的控股股东为福建天信投资咨询顾问股份有限公司（简称：天信投资），这是一家老牌投资咨询机构。而天信投资的股东方为福建中金在线网络股份有限公司（简称：中金在线）及福建中金在线投资管理有限公司（中金在线投资）。除多名自然人外，也是天信投资持股5.4545%的主要股东。

行家注意到，自然人沈文策为中金在线和中金在线投资共同的股东方和最终受益人。目前，其名下存在失信被执行信息。

合作可能变更

言归正传，虽然伯嘉基金并未出现在公募基金销售“百强榜”中，但行家还是通过公募基金公告，发现了一些近期的合作信息。

2022年2月，华泰柏瑞基金管理有限公司（简称：华泰柏瑞基金）发布公告称，华泰柏瑞鸿益30天滚动持有短债债券型证券投资基金（基金简称：华泰柏瑞鸿益30天滚动持有短债A/C）新增55家代销机构，伯嘉基金也位于其中。

而在9月30日，泰达宏利基金管理有限公司（简称：泰达宏利基金）发布公告称，为满足广大投资者的理财需求，经协商一致，自2022年10月10日起，旗下部分基金参加伯嘉基金申购（含定期定额投资申购）费率优惠活动。

行家就此咨询了两家公募基金。华泰柏瑞基金明确表示，“公司这边已经在着手处理合作事宜，后续变动会有相关的通知”。泰达宏利基金客服称，现有用户赎回不受影响，后续如果有变更将发布公告。

在此之前，新华基金曾经发布过类似的公告，于2020年6月21日起终止伯嘉基金办理旗下基金销售业务。

行家据此猜测，监管落地后，这家基金销售机构的大客户，可能会终止合作。

据中基协排名，券商依然是各类金融产品的代销主力。对私募来说，选择合作渠道的重要性，毋庸置疑。

券业行家致力于创建以私募孵化为核心的私募行业核心生态圈，帮助中小型私募对接各种渠道资源和社会资源，让有潜力的私募持续成长，让资金方获得长期可靠的收益。

近期，行家将聚焦在浙江杭州举行的为期两天的私募业务交流会。届时，将有已经在机构经纪取得丰硕成果的业内精英，与您分享他们的成功经验。我们期待您的参与！